第一章 总 则
第一条 为维护交易商的合法权益，规范交易商在重庆农畜产品交易所（以下简称CACE）的业务活动，制定本办法。
第二条 交易商是指根据国家有关法律、法规及CACE的有关规定，经CACE审核批准，在CACE进行商品交易活动的企业法人、其他经济组织或农业经纪人。
第三条 本办法适用于CACE、CACE交易商及其相关人员。
第二章 交易商的权利和义务
第四条 交易商的权利：
(一) 在CACE进行商品交易、结算和交割活动；
(二) 使用CACE提供的相关设施，获得CACE提供相关信息及服务；
(三) 经CACE批准后，有权清退、转让交易台位；
(四) 有权对CACE及其所辖机构的工作提出意见和建议；
(五) 有权对CACE工作人员的失职行为进行投诉；
(六) 有权对其他交易商的违规行为向CACE进行投诉；
(七) 有权要求CACE提供有关交易数据和凭证作为商业纠纷的仲裁或诉讼依据；
(八) 有权对CACE的处理决定提请复议；
(九) CACE规定的其他应享有的权利；
第五条 交易商的义务：
(一) 遵守国家法律法规、政策和CACE各项规章制度，认真履行交易商职责,接受CACE的监督和管理；
(二) 遵循市场原则，诚实守信、公平交易；反对操纵市场，恪守商业道德，维护广大交易商的合法权益；
(三) 自觉维护CACE的经营管理秩序和商业信誉；
(四) 保证所报送资料的客观、真实、准确和完整，发生变更时应及时向CACE通报予以更新；
(五) 保管好自己的交易账户及密码，并对交易账户产生的交易行为后果承担全部责任；若遗忘或泄漏，交易商应及时通报CACE并尽快到CACE办理找回或更改手续；
(六) 保管好自己的资质证书、委托授权书、印鉴及身份识别的各种介质，并对因此产生的相关业务后果承担全部责任；
(七) 按规定缴纳各项费用；
(八) 爱护CACE及所辖机构的财产和设施设备；
(九) 每年将年检合格的营业执照副本复印件交由CACE备案；
(十) 其他应履行的义务。
第三章 交易商的申请和审批
第六条 申请成为CACE交易商须向CACE提交下列文件和资料，并对所提交文件和资料的真实性、准确性和合法性负责：
(一) 经法定代表人签署（加盖公章）的《交易商资格申请表》；
(二) 工商行政管理部门核发并已年检的《企业法人营业执照》副本复印件（加盖公章）；
(三) 国家税务部门核发并已年检的《企业法人税务登记证》复印件（加盖公章）；
(四) 法定代表人身份证明及身份证复印件；
(五) CACE认为需要提供的其他文件。
第七条 经CACE审核，符合条件的申请人按照以下流程办理入市：
(一) 签署《交易商入市协议》；
(二) 签署《风险揭示书》；
(三) 签署《交易台位租用协议书》并缴纳租用交易台位的相关费用；
(四) 在CACE指定的结算银行开设专用资金账户；
(五) 签署《结算协议书》；
(六) 提供法定代表人签署（加盖公章）的交易员和结算员的《委托授权书》；
(七) 复核和备存相关人员的授权手续和预留印鉴；
(八) 开设交易账户并设定密码；
(九) 其他必须办理的事项。
第八条 申请方上列事项办理完毕后，即正式取得交易商资格，并有权领取《交易商证书》和依照程序开通交易台位。
第九条 已经支付的交易台位租用费不得申请退回。
第四章 交易商的变更和终止
第十条 交易商有下列情况之一的，应在10个工作日内向CACE进行书面报告：
(一) 法定代表人变更；
(二) 注册资本总额或股权结构变更；
(三) 企业名称、营业场所、经营范围及联系方式变更；
(四) 经营状况发生重大变化；
(五) 涉及重大诉讼案件、经济纠纷或仲裁；
(六) 企业自行清算或进入破产程序；
(七) 因违法、违规受到行政管理执法部门、司法机关处罚。
第十一条 交易商被兼并或者与其他机构合并，其在CACE所产生的权利与义务关系均应由新设立的法人继承。新设立的法人若要以自己的名义进行交易，必须向CACE提出申请并提交相关证明材料，办理更名手续。新设法人享有优先获得交易商资格及交易台位的权利。
第十二条 当交易商名下交易台位被清退、转让或撤消后，交易商资格自动终止。
第十三条 交易商存在下列情况之一的，CACE有权终止其交易商资格：
(一) 违反国家法律、法规和相关政策，情节严重或者造成严重后果的；
(二) 故意违反CACE的管理规定和业务规则并造成恶劣影响或严重后果的；
(三) 擅自转让交易台位，或者私下将交易台位交由他人管理或经营，情节严重的；
(四) 因自身内部管理混乱，严重影响CACE的正常秩序，经整顿无效的；
(五) 不按照规定缴纳交易台位费及相关费用，情节严重的；
(六) 发生其它应该被终止交易商资格的行为。
第五章 交易商的自律和管理
第十四条 交易商及其从业人员必须遵守国家有关法律、法规、政策和CACE的各项管理制度，接受国家行政管理部门和CACE的管理和监督。
第十五条 交易商应遵守社会公共道德，相互尊重，严格自律，自觉维护正常的交易、结算、交割秩序，认真履行应尽职责。
第十六条 交易商应充分行使享有的合法权利，积极参加交易商管理工作和活动，自觉维护交易商的合法权益和CACE的商业声誉。
第十七条 交易商应积极协助CACE处理各种突发或异常事件。对于在交易活动中与其他交易商发生的争议，可以自行协商解决；也可在CACE主持下调解处理。自行协商或调解无效时，交易商可向CACE所在地的仲裁委员会申请仲裁或依法向人民法院提起诉讼。
第十八条 交易商的相关人员在CACE进行交易、交割、结算业务活动的，应持有其交易商单位的有效授权。交易商应对其授权人员在CACE进行业务活动所产生的后果承担全部责任。
第十九条 交易商资格被终止后，该交易商对其相关人员的授权即行失效。
第二十条 对于违反CACE规章制度的交易商，CACE有权视其行为性质和情节轻重，给予警告、通报批评、罚款、限期整改、暂停交易、限制交易权限、终止交易商资格等处罚；其行为构成犯罪的，将移交司法机关追究刑事责任。
第二十一条 交易商若对CACE的处理决定不服，有权自收到处理决定后10日内，以书面形式向CACE提请复议。对于交易商的复议申请，CACE必须受理并做出决定。复议期间，不影响处理决定的执行。
第二十二条 CACE对交易商实行信用等级评价制度。CACE定期对交易商信用等级进行评价。CACE将视市场发展的实际情况和交易商信用评价结果，定期调整交易商的资质标准。
第二十三条 纳入信用等级评价的指标包括：
(一) 交易商注册资金和交易账户资金状况；
(二) 交易量、交割量及交割履约率；
(三) 资金催缴次数和金额；
(四) 其它指标。CACE可根据情况变更指标构成。
第六章 附则
第二十四条 违反本办法规定的，CACE将按相关违规处理规定处理。
第二十五条 本办法修订权和解释权属于重庆农畜产品交易所。
第二十六条 本办法自公布之日起实施。
重庆农畜产品交易所